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2018年11月，华龙证券作为蓝山科技首次公开发行股票的保荐人，在蓝山科技项目中未勤勉尽责，并在发行文件中出具虚假记载。中国证监会责令华龙证券改正并给予警告。没收营业收入150万元，并处罚款300万元。 2017年，华龙证券保荐兰州庄园申请非公开发行股票时，存在未核实申请人董事长涉嫌受贿等违规行为。中国证监会向华龙证券及相关责任人发出警示函。

合纵科技于2015年上市，保荐机构为申万宏源证券、华龙证券。面包财经研究员梳理公开信息发现，近年来，申万宏源证券、华龙证券多次受到监管处罚或警告，涉及兰州庄园、兰山科技等项目。

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值得注意的是，2019年5月，申万宏源证券在合纵科技保荐摘要报告中表示：保荐机构认为合纵科技在持续督导期间的信息披露工作符合深交所相关规定。定期公告和临时公告均进行了披露和补充披露，确保所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。合纵科技先后遭遇信息披露违规、回购违约、被证监会立案调查。申万宏源证券、华龙证券作为当时的保荐人，在监管期间是否履行了监管义务？

合规洞察】合纵科技被证监会立案：保荐人申万宏源证券、华龙证券是否有监管责任？华龙证券为合纵科技2020年非公开发行保荐人，持续督导期为2021年6月2日至2023年12月31日，承销保荐费909.62万元。华龙证券2021年度持续督导跟踪报告显示，保荐机构在相关报告期内未发现合纵科技存在信息披露问题。