川财证券有限责任公司，川财证券正规吗

2015年，即大股东进来后的第二年，川金证券业绩大幅增长。接下来三年的增长率是可以接受的。营业收入、营业利润、净利润等各项主要财务指标增速由负转正。到2015年高峰时，上述三项数据较2012年分别增长约11倍、68倍和3032倍。

今年2月，上交所对四川证券公司债券及资产证券化业务发出书面警示。上交所当时表示，债券承销业务内控制度不完善，对20碧海01、20碧海02项目的尽职调查不够充分。意见跟进落实不到位，委托管理职责履行力度不够。川财证券协助大智科技成功向特定对象发行股票2023-03-13。针对上述问题，川金证券表示，已制定整改方案并推动整改落实。公司将进一步建立健全长效机制，不断提高内部控制管理水平。

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需要指出的是，川金证券其他业务虽然同比增长，但2022年，公司资管业务累计实现营业收入97.64万元，同比下降98.38%。城市理财师APP下载意见反馈客服网网站地图最新内容城市指数全国顾问排名证券公司指数期货公司指数。债券承销业务每年收到两封警告信。资管业务2023年能否实现收入增长，川财证券扭亏后能否交出更艰难的答案？

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新公司以原四川省川财证券公司为基础，在整合省内多家财政国债中介机构的基础上组建而成。注册资本9291万元，在上海、深圳拥有5个交易席位。它是中国最大的证券公司。是证券业协会、中国国债协会会员，在全省不同地区设有6家证券营业部，分别位于成都、射洪、南充、乐山、犍为。初步构建了辐射全川、面向全国的业务运营机构网络。

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同时，多年的发展也使公司积累了大量的有形和无形资产。公司作为金融证券服务机构，做了大量便民工作，在投资者心中树立了良好的形象。各营业部经营各类证券。业绩良好，在证券市场具有重要影响力。 《证券公司投资银行业务内部控制指引》也明确提出，证券公司开展投资银行业务，应当按照《证券公司投资银行业务内部控制指引》的规定，建立健全内部控制制度和机制。 《证券公司》及本指引，确保内部控制有效实施。

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值得注意的是，川金证券在2022年年报内部控制自我评价中提到，发现债券承销业务内部控制以及个别项目尽职调查方面存在缺陷。对此，公司制定了整改方案并推动整改落实。 3月3日，川金证券官网显示，金树成不再担任董事长，由副总裁吴琼接任。

2021年，四川证券投行业务收入同比增长3.62%，其中承销业务净利润为5517.73万元，而2021年收入仅为1422.52万元；保荐业务净利润396.23万元，财务咨询业务净利润829.29万元。专项资产管理业务收入43.77万元。