新时代证券网，新时代证券卖给谁了

经查，新纪元证券在为登云股份首次公开发行股票并上市提供服务时未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载。值得注意的是，新时代证券托管期后股权转让已结束，国有企业中国诚通以131亿元收购98%股权。 【公司公告】《证券日报》、诚通证券：用文化校对航向，着力提升国有央企服务能力2023-12-30。

有市场专业人士指出，根据相关规定，新纪元证券可能因多次严重违规而面临扣分。 2019年券商评级中，评级甚至可能下调至D级。 3月3日，证监会公布了对新纪元证券及相关人员的行政处罚决定，并介绍了具体内容。当时，新纪元证券相关人士向媒体透露，2018年，公司1个投行项目出现问题，监管部门下达了事前处罚通知书。该公司仍然具有吸引力。

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有律师表示，根据《证券法》和《虚假陈述司法解释》，上市公司因信息披露违法行为受到证监会处罚，受到损害的投资者可以依法提起诉讼并申请赔偿。经营资本市场的券商应该认识到，随着全面注册制的实施在即，作为证券市场的主力军，始终有必要夯实中介机构的把关责任，规范业务合规问题。财联社注意到，在分支机构方面，今年1月初，重庆证监局向平安证券重庆分公司及相关负责人发出了5封监管函。

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3月15日，北京证监局、江苏证监局在官网更新了对券商的处罚情况。因新纪元证券作为独立财务顾问被立案调查，南通锻造申请撤回重大资产重组申请文件，并解聘本次重大资产重组独立财务顾问。根据中国证券业协会发布的《2018年证券公司经营业绩排名》，在98家上榜券商中，新纪元证券总资产排名第56位，营业收入、净利润分别排名第37位和第35位。

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公开资料显示，登云股份IPO项目保荐代表人程天雄于2016年从新纪元证券辞职，后先后在长江证券承销保荐公司、联储证券执业。目前他已辞职。 【公司公告】中国证券报、诚通证券：党建引领文化赋能，深入落实服务国有央企使命2023-12-18。

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3月5日下午，证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示，近日，证监会对5家中介机构违法违规行为作出行政处罚，涉及新时代证券、银信评估、中华会计师事务所。中国企业评估研究院、中国广信评估。对此，证监会责令新时代证券改正，没收独立财务顾问业务收入800万元，并处以2400万元罚款；没收股票承销违法所得1220.1万元，并处50万元罚款；对直接负责的主管人员严琪、董晓宇给予警告，并各罚款8万元。

北京证监局发布公告称，东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题：今年5月，有报道称，碧禾法定代表人因对赌协议，被新三板上市公司刘俊峰以监管证券公司新纪元证券为名对簿公堂。