证券投资基金法的主要内容有哪些,证券投资基金法明确规定了基金托管人的职

证券投资基金法的主要内容有哪些?,证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责



证券投资基金法的主要内容有哪些?,证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责



第五十五条国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金登记申请之日起六个月内,依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定进行审查。国务院决定是否登记或者不予登记。作出决定并通知申请人;不予登记的,应当说明理由。公募基金的基金管理人整改后应当向国务院证券监督管理机构报告。保荐机构:中国证监会版权所有:中国证监会。

有上述情形之一的,基金管理人应当于当日报国务院证券监督管理机构备案。 4)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司等机构的工作人员和国家机关工作人员;第四十四条基金托管人职责终止时,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,审计结果应当予以公告,并报国务院证券监督管理机构备案。

1、证券投资基金法最新

一、第一百五十二条:依照本法规定,基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和罚款、罚款,由基金管理人、基金托管人、基金服务机构承担机构按照其固有的财产承诺。 (五)因违法行为被吊销执业证书或者取消执业资格的律师、注册会计师、资产评估机构、鉴证机构、投资咨询从业人员; 5)按照基金合同的规定和基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

2、证券投资基金法律法规

公募基金的基金管理人可以实施专业的持股计划,建立长期激励约束机制。 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格等不当证券交易活动;第二十八条公募基金的基金管理人在被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者发生重大事件期间存在风险时,经批准根据国务院证券监督管理机构的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员可以采取下列措施:

3、证券投资基金法律法规知识点

第二十六条公募基金基金管理人的董事、监事、高级管理人员未勤勉尽责,导致基金管理人重大违法违规行为或者重大风险的,由国家证券监督管理机构理事会可以命令更换。第一、第一百二十三条:基金管理人、基金托管人违反本法规定,未对基金财产实行单独管理或者分账的,责令改正,处五万元以上五十万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予处分。对直接责任人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金业务资格,并处3万元以上30万元以下罚款。

7)基金管理人、基金托管人报酬及其他相关费用的提取、支付方式和比例;基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人的姓名、身份信息、基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认可的机构。首先,第一百三十五条:违反本法规定募集非公开募集基金,基金管理人未办理登记的,处十万元以上三十万元以下的罚款。

内容版权声明:除非注明,否则皆为本站原创文章。

转载注明出处:http://www.cnmisn.com