南阳中原证券杨青，南阳中原证券杨青案

企查查信息显示，中原证券南阳营业部前身是2003年成立的南阳人民路营业部； 2015年底升格为营业部。此前，中原证券于今年3月30日披露2020年年报，南阳营业部负责人显示为杨庆。为此，河南证监局对南阳分公司实施行政监管措施，责令改正，并加大内部合规检查次数。联想经验丰富的专家先后发现了中原证券两名出生于河南的高管，两人都与此事存在一定关联。

今年上半年，中原证券营业收入11.17亿元，排名第44位，同比上升20位；经纪业务收入3.27亿元，排名第43位；代理金融产品业务收入3800万元，排名第38位。中原证券成立于2002年11月，是河南省和中原经济区唯一注册的法人证券公司。是国家首批受监管的证券公司，注册资本20.33亿元。

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在综合证券业务稳步发展的基础上，公司组建了中原股权交易中心、中原期货公司、股权投资公司中州蓝海投资公司、私募基金管理公司中鼎开元创业投资公司、中原小额贷款公司、上海中心、广深总部、北京分公司和香港子公司，包括九大业务板块。

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目前，公司设有19个职能部门，上海、北京、郑州3家分公司，证券营业部52个，其中河南省41个，分布于河南省各省辖市及部分发达县级市。中国境外有11家公司，分布于上海、北京、深圳、天津、杭州、青岛、西安、长沙、石家庄、济南等地，服务超过120万客户。 3月17日，河南证监局发布〔2021〕15号《行政监管办法决定书》，指出中原证券南阳分公司（简称：南阳分公司）存在以下五项重大违法行为：

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股权投资公司中洲蓝海公司深入实施升级战略，不断加大与高瓴资本等顶级机构的合作。发展非常迅速，营业收入和利润总额实现双增长；子公司中证开元公司龙威纳投资的楼宇股价屡创新高，持续贡献公司利润。此前，河南证监局因南阳分公司内控合规管理不完善，于7月7日向中原证券发出书面警示函；纪检监察部门查处的重大事项发生后，工作人员未及时向河南证监局报告。

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目前，公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资咨询相关的财务顾问；证券承销和保荐；证券自营业务；证券资产管理；证券投资基金代理销售；为期货公司提供中介介绍。商业；融资融券业务。杨青女士自2004年加入公司以来一直担任南阳市人民路营业部总经理，随着营业部的升级，其职级变更为南阳分公司总经理。到现在已经17年了。这一数值在已发布中期报告、业绩报告或业绩预告的券商中排名第一。

3月17日，中原证券发布业绩预公告称，上半年净利润较去年同期增长1.8亿元至2.2亿元，同比增长583.27%和721.92%。